تنفيذ أمر محدد يختلف عن اختيار الورقة والكمية. وللاستثناء حدود زمنية.

01 · وقائع موثقة

ما يثبته المصدر الأولي

تتطلب FINRA 3260 عموما تفويضا كتابيا مسبقا من العميل لأشخاص محددين وقبولا كتابيا من الشركة لاستخدام السلطة التقديرية. وتشمل اعتماد الأوامر ومراجعات متكررة للحسابات. FINRA Rule 3260 — Discretionary Accounts ↗

يرتبط استثناء السعر والتوقيت بكمية محددة من ورقة معينة. ينتهي عادة بنهاية يوم العمل دون تعليمات مخالفة موقعة ومؤرخة؛ وهناك استثناء مؤسسي not-held GTC ومتطلب تسجيل بالأمر. FINRA Rule 3260 — Discretionary Accounts ↗

02 · تحليل WFN

ما يتغير في التحليل

السؤال هو ما حسمه العميل بالفعل. إذا بقي اختيار الأداة أو الكمية للممثل، فلا يثبت وصف التنفيذ فقط ملاءمة الاستثناء.

يترك الأمر المحدد قرارات تختلف عن طلب استثمار رصيد نقدي. هذا توضيح للنطاق وليس حكما على حساب بعينه.

03 · نقاط للمراجعة

ما يجب التحقق منه قبل الاستنتاج

تحتفظ WFN بالتعليمات والوقت والنطاق والمدة والقبول. مربع موافقة عام لا يوضح التفويض بدقة.

يتناول النص أعضاء FINRA ولا يضع قاعدة عالمية لكل وسيط فوركس. يجب فحص نوع الحساب والاستثناءات وبقية الالتزامات المطبقة.