Está seleccionado el análisis completo. Elija «Resumen breve» para consultar primero los puntos clave.
RESUMEN WFN · MENOS DE 1 MIN
En pocas palabras
MODO 2 DE 2
Qué establece la fuente primaria
FINRA 4511 exige conservar registros conforme a sus normas y al Exchange Act. Los seis años se aplican cuando no existe otro plazo especificado para esos registros. FINRA Rule 4511 — General Requirements ↗
Qué cambia en el análisis
Una etiqueta todos los documentos: seis años no sustituye clasificar cada registro e identificar requisitos concurrentes.
Qué comprobar antes de concluir
WFN vincularía categoría, norma, inicio del plazo, formato y recuperación. No poder localizar un documento guardado es un problema distinto de no conservarlo.
El resumen breve facilita la lectura. El artículo completo y sus fuentes siguen disponibles en esta página.
GUÍA DEL ARTÍCULO WFN
Elija el enfoque de lectura
Alterne entre los hechos documentados, el contexto de mercado y las preguntas abiertas. Las etiquetas de estado distinguen las afirmaciones de los hallazgos.
Se muestran todos los enfoques. Elija uno para ir a esa parte del artículo.
Ilustración vectorial original de WFNWFN · 23 de octubre de 2026
Nota editorialExplicación de fuentes primarias con análisis de WFN. Los registros históricos conservan sus fechas; los ejemplos numéricos son ilustrativos. La ilustración vectorial original de WFN es conceptual, no documental.
REGISTRO DE HECHOS WFN
¿Qué está documentado?
Análisis de fuente primaria
Análisis de fuente primaria
Fuente primaria / período de referenciaMetodología o registro histórico; las fechas constan en el artículo.
La fuente respalda el registro documentado; la interpretación de WFN y los ejemplos ilustrativos se distinguen.
La regla 4511 contiene un mínimo supletorio de seis años. La 4513 establece un mínimo específico para reclamaciones escritas.
01 · HECHOS VERIFICADOS
Qué establece la fuente primaria
FINRA 4511 exige conservar registros conforme a sus normas y al Exchange Act. Los seis años se aplican cuando no existe otro plazo especificado para esos registros. FINRA Rule 4511 — General Requirements ↗
FINRA 4513 exige conservar reclamaciones escritas de clientes y actuaciones por al menos cuatro años. Regula también el archivo o su pronta disponibilidad en la oficina supervisora pertinente. FINRA Rule 4513 — Records of Written Customer Complaints ↗
02 · ANÁLISIS EDITORIAL WFN
Qué cambia en el análisis
Una etiqueta todos los documentos: seis años no sustituye clasificar cada registro e identificar requisitos concurrentes.
Tampoco un mínimo de cuatro años autoriza automáticamente destruir el archivo al cumplirse. Pueden existir otras obligaciones o asuntos sin resolver.
03 · PUNTOS DE REVISIÓN
Qué comprobar antes de concluir
WFN vincularía categoría, norma, inicio del plazo, formato y recuperación. No poder localizar un documento guardado es un problema distinto de no conservarlo.
Estas reglas corresponden a miembros de FINRA. La comparación no determina el calendario final de una empresa ni puede trasladarse sin revisión a cualquier negocio financiero de otra jurisdicción.
