Идентификатор юридического лица помогает связать финансовую отчетность с конкретной организацией, но его статус обновления требует тщательной интерпретации. В руководстве по поиску GLEIF говорится, что LAPSED в данных уровня 1 означает, что проверка назрела, а не то, что организация неактивна. Брокер должен исследовать разрыв в данных, не превращая этот ярлык в неподдерживаемое заключение о платежеспособности. Как использовать LEI Search и интерпретировать LAPSED
Следуйте доказательствам
Отследите, как событие может достичь рынков, а затем проверьте конкурирующее объяснение.
Сравнить объяснения
Переключите линзы, чтобы увидеть, что объясняет каждый аккаунт, и что остается неопределенным.
Анализ WFN: предположим, что запись контрагента истекла, но ее договорное название по-прежнему соответствует недавно выпущенному счету. Матч не устраняет пробел в обновлении; пробел не доказывает, что счет является мошенническим. Полезный обзор записывает как наблюдения, так и ищет текущие подтверждающие доказательства о компании и отношениях, имеющих отношение к сделке. Идентификатор может помочь сохранить аналогичные названные предприятия отдельными. Брокер, просматривающий материнскую компанию, дочернюю компанию и торговый бренд, должен сопоставить каждую из них с юридической стороной, указанной в соглашении. Название группы может быть знакомым, в то время как фактическая договорная организация отличается. Запись точной юридической стороны уменьшает эту двусмысленность без подтверждения ее лицензии, кредитоспособности или операционной эффективности. Записи собственности также требуют временных меток и типа отношений. Аналитик, который копирует родительское поле в общую базу данных о собственности клиентов без этих ярлыков, может завышать ее значение. Источник поддерживает определенные корпоративные отношения; дополнительные вопросы владения или контроля требуют доказательств, соответствующих этим вопросам.
Анализ WFN: предположим, что запись контрагента истекла, но ее договорное название по-прежнему соответствует недавно выпущенному счету. Матч не устраняет пробел в обновлении; пробел не доказывает, что счет является мошенническим. Полезный обзор записывает как наблюдения, так и ищет текущие подтверждающие доказательства о компании и отношениях, имеющих отношение к сделке. Идентификатор может помочь сохранить аналогичные названные предприятия отдельными. Брокер, просматривающий материнскую компанию, дочернюю компанию и торговый бренд, должен сопоставить каждую из них с юридической стороной, указанной в соглашении. Название группы может быть знакомым, в то время как фактическая договорная организация отличается. Запись точной юридической стороны уменьшает эту двусмысленность без подтверждения ее лицензии, кредитоспособности или операционной эффективности. Записи собственности также требуют временных меток и типа отношений. Аналитик, который копирует родительское поле в общую базу данных о собственности клиентов без этих ярлыков, может завышать ее значение. Источник поддерживает определенные корпоративные отношения; дополнительные вопросы владения или контроля требуют доказательств, соответствующих этим вопросам.
Практический файл может сохранить LEI, юридическое имя, адрес, статус регистрации, дату продления и соответствующие записи отношений наряду с подписанным соглашением. Если справочные данные просрочены, объясните несоответствие и дополнительные полученные доказательства. Это предлагаемая структура записи WFN; фактические нормативные требования зависят от деятельности и юрисдикции. Отдельная идентификация предприятия от проверок авторизации и проверки кредитоспособности. Поиск соответствующей LEI может улучшить сопоставление идентичности, но разрешенные услуги фирмы исходят из применимой нормативной записи, и ее финансовое положение требует других доказательств. Это разделение не позволяет полезному публичному идентификатору стать универсальным знаком одобрения или отсутствующей меткой обновления, чтобы стать обвинением, не подкрепленным записью.
Идентичность и право собственности отвечают на различные вопросы
GLEIF описывает данные о ссылках уровня 1 как официальное название и зарегистрированный адрес организации. Записи о взаимоотношениях уровня 2 адресуют связи между субъектами собственности. В Уровень 2 LAPSED также указывает, что данные о взаимоотношениях не были проверены в течение запланированного интервала обновления; это не означает автоматически, что отношения закончились. Как использовать LEI Search и интерпретировать LAPSED
Рамки уровня 2 касаются прямых и окончательных консолидирующих учет родителей, с учетом его правил отчетности и исключений. Он не должен быть молчаливо переосмыслен как полный список бенефициарных владельцев или каждого человека, оказывающего влияние. Чтение определенного типа отношений сохраняет то, что фактически устанавливает источник. GLEIF: данные уровня 2 и консолидирующие учет родители
Используйте флаг обновления, чтобы провести следующую проверку
Анализ WFN: предположим, что отчет контрагента истек, но его договорное название по-прежнему соответствует недавно выпущенному счету. Матч не устраняет пробел в обновлении; пробел не доказывает, что счет является мошенническим. Полезный обзор записывает как наблюдения, так и ищет текущие подтверждающие доказательства о компании и отношениях, имеющих отношение к сделке.
Идентификатор может помочь сохранить похожие названия предприятий. Брокер, рассматривающий материнский, вспомогательный и торговый бренд, должен сопоставить их с юридической стороной, указанной в соглашении. Название группы может быть знакомым, в то время как фактическое договорное лицо отличается. Запись точной юридической стороны уменьшает эту двусмысленность без подтверждения ее лицензии, кредитоспособности или операционной эффективности.
Записи о собственности также требуют метки времени и типа отношений. Аналитик, который копирует родительское поле в общую базу данных о собственности клиентов без этих меток, может преувеличить ее значение. Источник поддерживает определенные корпоративные отношения; дополнительные вопросы о собственности или контроле требуют доказательств, соответствующих этим вопросам.
Построить отчет контрагента
Практический файл может сохранить LEI, юридическое имя, адрес, статус регистрации, дату продления и соответствующие записи отношений наряду с подписанным соглашением. Если справочные данные просрочены, объясните несоответствие и полученные дополнительные доказательства. Это предлагаемая структура записи WFN; фактические нормативные требования зависят от деятельности и юрисдикции.
Отдельная идентификация предприятия от проверок авторизации и проверки кредитоспособности. Поиск соответствующей LEI может улучшить сопоставление идентичности, но разрешенные услуги фирмы поступают из применимой нормативной документации, и ее финансовое положение требует других доказательств. Это разделение не позволяет полезному публичному идентификатору стать универсальным значком одобрения или отсутствующей меткой обновления, чтобы стать обвинением, не подкрепленным записью.