ولا يشكل الخادم الاحتياطي سوى جزء واحد من استجابة الوسيط لاضطرابات كبيرة، إذ أن قاعدة FINRA 4370 تقضي بأن تحتفظ الشركات الأعضاء بخطة مكتوبة لاستمرارية تصريف الأعمال مصممة بصورة معقولة للوفاء بالالتزامات الحالية تجاه العملاء، وتربط هذه القاعدة بين استرداد التكنولوجيا والاتصالات، ونظيراتها، وإتاحة وصول العملاء، بدلا من الحد من القدرة على التكيف مع آلة احتياطية واحدة. قاعدة FINRA 4370: خطط استمرارية الأعمال ومعلومات الاتصال في حالات الطوارئ
اتبعوا الأدلة
تتبع كيف يمكن أن يصل الحدث إلى الأسواق، ثم تفحص تفسيرا منافسا.
تفسيرات مقارنة
ابدل العدسات ليرى ما يفسره كل حساب وما لا يزال غير مؤكد
تحليل الشبكة العالمية: النظر في إنشاء شركة افتراضية تستعيد واجهة التجارة فيها بينما لا تزال الاتصالات غير متاحة، فالموقع على الشبكة العالمية لا يزال متأثرا، ولكن قدرة العميل على نقل الأموال قد لا تزال غير متأثرة، إذ أن قياس الوقت غير العادي للخادمات لا يفوت هذه النتيجة، ومن ثم فإن الاستمرارية المفيدة تتبع عملية الاتصال من خلال النظم والنظائر التي يحتاجها فعلا، ومن ثم، فإن نقاط الضعف المشتركة تستحق اهتماما خاصا.
تحليل الشبكة العالمية: النظر في إنشاء شركة افتراضية تستعيد واجهة التجارة فيها بينما لا تزال الاتصالات غير متاحة، فالموقع على الشبكة العالمية لا يزال متأثرا، ولكن قدرة العميل على نقل الأموال قد لا تزال غير متأثرة، إذ أن قياس الوقت غير العادي للخادمات لا يفوت هذه النتيجة، ومن ثم فإن الاستمرارية المفيدة تتبع عملية الاتصال من خلال النظم والنظائر التي يحتاجها فعلا، ومن ثم، فإن نقاط الضعف المشتركة تستحق اهتماما خاصا.
ويمكن أن يختار الاستعراض العملي تعطيل، وأن يحدد الالتزامات التي تتأثر، وأن يتبع خطوات الاسترداد من خلال نتيجة يمكن التحقق منها، وأن يسجل الأعال التي أخفقت، والتخلف الذي استخدمته، والمهام التي لم تحل، وأن يكون الاستعراض السنوي أكثر فائدة عندما تؤدي تلك النتائج إلى خطة مستكملة، بدلا من مجرد تجديد التاريخ على وثيقة غير متغيرة، ويمكن للزبائن قراءة الإفصاح غير المشروط عن الشركة فيما يتعلق بنطاق الأحداث التي جرى النظر فيها، والرد المقترح.
وتقتضي القاعدة خطة مُصَاَمَة
ويجب على الشركات الأعضاء أن تستكمل خططها عند حدوث تغييرات مادية واستعراضها سنويا، وتشمل المجالات المطلوبة، بالقدر المطبق، دعم البيانات، والنظم الحرجة للبعثات، والاتصالات، ومعالجة العلاقات الحرجة، وإذا ما استندت الشركة إلى كيان آخر لأداء مهمة مشمولة أو نظام حرج، فإن الخطة يجب أن تعالج هذه العلاقة. قاعدة FINRA 4370: خطط استمرارية الأعمال ومعلومات الاتصال في حالات الطوارئ
كما تتناول القاعدة إمكانية وصول العملاء بسرعة إلى الأموال والأوراق المالية إذا قررت شركة أنها لا تستطيع مواصلة أعمالها، ويجب على كبير المديرين الذي هو مدير مسجل أن يوافق على الخطة وأن يجري الاستعراض السنوي، ويشترط الكشف عن العملاء عند فتح الحساب، وعلى موقع الشركة على شبكة الإنترنت إذا كان لديها واحد، وبالبريد عند الطلب. قاعدة FINRA 4370: خطط استمرارية الأعمال ومعلومات الاتصال في حالات الطوارئ
يمكن لاسترداد التكنولوجيا أن يترك تبعية تجارية لم تحل
تحليل الشبكة العالمية: النظر في إنشاء شركة افتراضية تستعيد واجهة التجارة في حين لا تزال الاتصالات التي تربطها بالدفع غير متاحة، فالشبكة على شبكة الإنترنت، ولكن قدرة العميل على نقل الأموال قد لا تزال متأثرة، إذ أن قياس الوقت الإضافي للخادم فقط سيفوت تلك النتيجة، وبالتالي فإن عملية الاستمرارية المفيدة تتبع عملية العملاء من خلال النظم والنظيرات التي يحتاجها فعلا.
وتستحق المعالينات المشتركة اهتماما خاصا، إذ قد يعتمد مساران احتياطيان ظاهريان على نفس خدمة الهوية، أو وصلة الاتصالات السلكية واللاسلكية، أو مقدم الخدمات الخارجية، ولا يكون إعادة التوحيد مجديا إلا إذا ظل البديل قابلا للاستخدام في التعطل ذي الصلة، وهذا سؤال تحليلي للاختبار؛ ولا يؤكد أن أي وسيط معين له مثل هذا الضعف.
الاتصال هو وظيفة تشغيلية أخرى، ولا يوجد نظام داخلي مستعادة إلا القليل بالنسبة للزبون الذي لا يستطيع الحصول على تعليمات دقيقة أو التحقق من حالة الأمر، وينبغي أن تربط الخطة رسائله العامة بدولة الخدمة المعروفة، بحيث لا يقال للزبائن أن العمل طبيعي في حين لا يزال النشاط الحرج غير متاح.
الحكم على الخطة من خلال عملية استرداد واقعية
ويمكن أن يختار الاستعراض العملي تعطيل الالتزامات التي تتأثر وأن يتبع خطوات الاسترداد من خلال التوصل إلى نتيجة يمكن التحقق منها، وتسجيل المعالين التي فشلت، والتراجع الذي استخدمته، والمهام التي لم تحل، ويصبح الاستعراض السنوي أكثر فائدة عندما تؤدي تلك النتائج إلى خطة مستكملة، بدلا من مجرد تجديد التاريخ على وثيقة لم يطرأ عليها تغيير.
ويمكن للمستخدمين قراءة الكشف المستمر عن نطاق الأحداث التي تم النظر فيها والرد المقترح، ولا ينبغي أن يخطئوا في الوفاء بوعد غير مشروط بتقديم خدمات غير متقطعة أو في وقت للانتعاش العالمي، وتصف هذه المادة إطار عمل الشركة الأعضاء في الاتحاد وطريقة لتقييم تنفيذه؛ ولا تشمل هذه القاعدة تلقائياً جميع الوسطاء في ولايات قضائية أخرى.