A empresa receptora deve poder aceitar os títulos, e os registros de transferência precisam identificar o que mudou. Transferindo sua conta de corretagem Regra 11870: Contratos de transferência de conta de cliente
Siga as evidências.
Rastreie como o evento poderia chegar aos mercados, e então inspecione uma explicação concorrente.
Compare as explicações.
Mude de lentes para ver o que cada conta explica e o que permanece incerto.
O WFN trabalhou exemplo: suponha que uma conta hipotética tenha 50 unidades de um título e 20 de outro. O primeiro chega à empresa receptora enquanto o segundo requer uma disposição documentada separada. Uma notificação de que a transferência foi processada não mostra que ambas as posições se deslocaram. A comparação relevante usa os registros de posição e o status do ativo restante. Um crédito hipotético de dividendos posterior introduz outro item para se reconciliar. A transferência de valores mobiliários original e o crédito de caixa subsequente são entradas separadas, mesmo que ambas se relacionem com o mesmo investimento. Verifique as declarações de transporte e recebimento para cada um. Este exemplo descreve um fluxo de trabalho contábil; não assume uma data de dividendo particular, duração de transferência ou o esquema de processamento do provedor. Comparando apenas o valor monetário exibido da conta pode obscurecer o problema, pois os preços de mercado também podem mudar entre os dois instantâneos. Diferenças de quantidade separada, movimentos de caixa e mudanças de valorização. Um arquivo de posição por posição fornece uma explicação mais clara do que uma reivindicação que ainda está pendente do que o valor que o total olhou abaixo após a transferência.
O WFN trabalhou exemplo: suponha que uma conta hipotética tenha 50 unidades de um título e 20 de outro. O primeiro chega à empresa receptora enquanto o segundo requer uma disposição documentada separada. Uma notificação de que a transferência foi processada não mostra que ambas as posições se deslocaram. A comparação relevante usa os registros de posição e o status do ativo restante. Um crédito hipotético de dividendos posterior introduz outro item para se reconciliar. A transferência de valores mobiliários original e o crédito de caixa subsequente são entradas separadas, mesmo que ambas se relacionem com o mesmo investimento. Verifique as declarações de transporte e recebimento para cada um. Este exemplo descreve um fluxo de trabalho contábil; não assume uma data de dividendo particular, duração de transferência ou o esquema de processamento do provedor. Comparando apenas o valor monetário exibido da conta pode obscurecer o problema, pois os preços de mercado também podem mudar entre os dois instantâneos. Diferenças de quantidade separada, movimentos de caixa e mudanças de valorização. Um arquivo de posição por posição fornece uma explicação mais clara do que uma reivindicação que ainda está pendente do que o valor que o total olhou abaixo após a transferência.
Antes de contar com um aviso de transferência completo, reveja a aceitação dos ativos da empresa receptora, as instruções de transferência reais e quaisquer exceções identificadas. Mantenha o extrato original e os recibos da nova conta. Se uma posição não transferível precisar de uma decisão, documento as opções específicas e suas consequências separadamente; o mecanismo de transferência não escolhe ele mesmo a melhor disposição. Após a transferência principal, mantenha uma lista de entregas pendentes, participações remanescentes e créditos residuais até que eles sejam reconciliados. Peça às empresas para registros ligados ao ativo exato ou item de caixa. Este processo torna uma reclamação completa reviewable e evita prometer que todas as contas terminam dentro de um intervalo padrão. O artigo explica o citado quadro de contas de valores mobiliários dos EUA em vez de qualquer transferência internacional de corretor.
Diferentes categorias de ativos precisam de tratamento diferente.
O investidor explica que alguns ativos podem não ser transferíveis para a empresa receptora, o proprietário da conta deve ser informado sobre tais participações e os arranjos disponíveis para eles, portanto, um pedido de transferência não estabelece que todas as posições chegarão através do mesmo processo automatizado. Transferindo sua conta de corretagem
A regra da FINRA separadamente aborda ativos intransferíveis e atrasados de entrega, para transferências de conta inteira, também requer o uso da capacidade de processamento de crédito residual disponível de uma agência registrada para dinheiro e títulos que se acumulam após a transferência, e que o processo residual posterior é distinto do movimento inicial das posições principais de conta. Regra 11870: Contratos de transferência de conta de cliente
Quantidades reconcile antes de comparar os totais de conta
O primeiro chega à empresa receptora enquanto o segundo requer uma disposição documentada separada, uma notificação de que a transferência foi processada não mostra que ambas as posições se moveram, a comparação relevante usa os registros de posição e o status do ativo restante.
A transferência de valores mobiliários originais e o crédito em dinheiro subsequente são entradas separadas, mesmo que ambos se relacionem com o mesmo investimento, verifique as declarações de transporte e recebimento para cada um, este exemplo descreve um fluxo de trabalho contábil, não assume uma data de dividendo, duração de transferência ou o cronograma de processamento do provedor.
Comparando apenas o valor monetário da conta pode obscurecer o problema porque os preços de mercado também podem mudar entre os dois instantâneos, diferenças de quantidade separadas, movimentos de caixa e mudanças de valoração, um arquivo de posição por posição fornece uma explicação mais clara do que uma alegação de que o total parecia menor após a transferência.
Defina o que resta para ser completado.
Antes de contar com um aviso de transferência completo, reveja a aceitação dos ativos da empresa receptora, as instruções de transferência reais e quaisquer exceções identificadas.
Depois da transferência principal, mantenha uma lista de entregas pendentes, participações remanescentes e créditos residuais até que sejam reconciliados, peça às firmas registros ligados ao ativo exato ou item de dinheiro, este processo torna uma declaração completa revejável e evita prometer que todas as contas terminam dentro de um intervalo padrão, o artigo explica o quadro de valores mobiliários-conta dos EUA citado, em vez de qualquer possível transferência internacional de corretores.