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Em poucas palavras
MODO 2 DE 2
O que a fonte primária comprova
A FINRA 3310 exige programa AML aprovado por escrito pela alta administração. O teste geralmente é anual; determinadas firmas sem execução, contas ou atividade introdutora de clientes têm ciclo bienal. FINRA Rule 3310 — Anti-Money Laundering Compliance Program ↗
O que essa distinção muda
Para a WFN, mudar o título do revisor não muda sozinho sua dependência. É preciso mapear responsabilidades e linhas de reporte.
O que verificar antes de tirar conclusões
Guarde avaliação de frequência, responsabilidades, trabalho e acompanhamento. A exceção deve corresponder às atividades efetivas da firma.
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Ilustração vetorial original do WFNWFN · 22 de outubro de 2026
Nota editorialExplicação baseada em fontes com análise original do WFN. Os registros históricos mantêm suas datas; os exemplos numéricos são ilustrativos. A ilustração vetorial original é conceitual e não constitui prova documental.
REGISTRO DE FATOS WFN
O que está documentado?
Explicação com base em fontes primárias
Explicação com base em fontes primárias
Fonte primária / período de referênciaMetodologia ou registro histórico; as datas estão no artigo.
A fonte vinculada sustenta os fatos documentados; a interpretação do WFN e os exemplos ilustrativos são apresentados separadamente.
A regra 3310 distingue programa escrito e teste independente. A frequência depende das atividades e de uma exceção condicionada.
01 · FATOS VERIFICADOS
O que a fonte primária comprova
A FINRA 3310 exige programa AML aprovado por escrito pela alta administração. O teste geralmente é anual; determinadas firmas sem execução, contas ou atividade introdutora de clientes têm ciclo bienal. FINRA Rule 3310 — Anti-Money Laundering Compliance Program ↗
Para a WFN, mudar o título do revisor não muda sozinho sua dependência. É preciso mapear responsabilidades e linhas de reporte.
O teste também precisa definir escopo e período. Revisar documentos não prova automaticamente que todo o processo funcionou durante o ano.
03 · PONTOS A VERIFICAR
O que verificar antes de tirar conclusões
Guarde avaliação de frequência, responsabilidades, trabalho e acompanhamento. A exceção deve corresponder às atividades efetivas da firma.
A explicação não avalia programa particular. Ferramentas ajudam, mas o nome de um fornecedor não estabelece independência nem substitui implementação e monitoramento documentados.
