Подтверждение сделки и периодическое заявление о счете служат различным целям в одном и том же следе доказательств. Руководство инвестора FINRA описывает детали подтверждения и рекомендует сравнивать их с соответствующим заявлением. Четкая сверка отделяет выполненную сделку от последующих записей о наличных деньгах, авуарах и оценке счета. Вы проверяете свои торговые подтверждения?
Следуйте доказательствам
Отследите, как событие может достичь рынков, а затем проверьте конкурирующее объяснение.
Сравнить объяснения
Переключите линзы, чтобы увидеть, что объясняет каждый аккаунт, и что остается неопределенным.
Анализ WFN: возьмите придуманную покупку 25 акций по 40 долларов, с предполагаемой отдельной пятидолларовой комиссией. Стоимость ценных бумаг составляет 1000 долларов, а иллюстративный отток денежных средств составляет 1 005. Если одни и те же 25 акций позже оцениваются в 42 доллара, их рыночная стоимость составляет 1050. Это изменение само по себе не является несоответствием подтверждения. Поэтому выверка требует различия между ценой сделки, сборами и ценой, используемой для последующей оценки. Выписка может правильно показать количество и измененную рыночную стоимость, в то время как первоначальное подтверждение остается неизменным. И наоборот, недостающее количество или необъяснимая запись наличных денег требует расследования, даже когда общая стоимость портфеля выглядит широко правдоподобной. Выполнение также может включать более одного заполнения. Инструкция по порядку, записи исполнения и окончательное подтверждение могут организовать эту деятельность по-разному. Полезный обзор следует за документированными идентификаторами и количествами вместо предположения, что каждый экран должен содержать одинаковое количество строк. Это наблюдение описывает метод выверки, а не нахождение записей конкретной платформы.
Анализ WFN: возьмите придуманную покупку 25 акций по 40 долларов, с предполагаемой отдельной пятидолларовой комиссией. Стоимость ценных бумаг составляет 1000 долларов, а иллюстративный отток денежных средств составляет 1 005. Если одни и те же 25 акций позже оцениваются в 42 доллара, их рыночная стоимость составляет 1050. Это изменение само по себе не является несоответствием подтверждения. Поэтому выверка требует различия между ценой сделки, сборами и ценой, используемой для последующей оценки. Выписка может правильно показать количество и измененную рыночную стоимость, в то время как первоначальное подтверждение остается неизменным. И наоборот, недостающее количество или необъяснимая запись наличных денег требует расследования, даже когда общая стоимость портфеля выглядит широко правдоподобной. Выполнение также может включать более одного заполнения. Инструкция по порядку, записи исполнения и окончательное подтверждение могут организовать эту деятельность по-разному. Полезный обзор следует за документированными идентификаторами и количествами вместо предположения, что каждый экран должен содержать одинаковое количество строк. Это наблюдение описывает метод выверки, а не нахождение записей конкретной платформы.
Сохранить ссылку на заказ, идентификатор безопасности, направление, исполненное количество, цены, применимые сборы и период выписки. Следуйте соответствующим записям о наличных деньгах и позиции с использованием их датированных этикеток, включая информацию о расчетах, где они предоставлены. Корпоративные действия, переводы и конвертация валюты требуют отдельных подтверждающих записей; они не должны быть молча приписаны сделке только потому, что даты близки. Когда разница остается необъяснимой, опишите конкретные поля и сохраните оригинальные записи для ответа фирмы. Совет FINRA по увеличению расхождений в письменной форме поддерживает отслеживаемый обзор. Эта статья не содержит универсального правила раскрытия платы за каждый продукт, никаких утверждений о несанкционированной торговле и никаких выводов об индивидуальном счете. Примерные цены и количества полностью гипотетичны.
Что такое подтверждение предназначено для записи
FINRA объясняет, что подтверждения содержат дату транзакции, цену исполнения и количество, с дополнительной информацией в зависимости от безопасности. Они также определяют, действовала ли фирма в качестве агента или принципала. Информация о компенсации может включать комиссию или разметку или разметка, с учетом соответствующих требований к транзакции и раскрытию информации. Вы проверяете свои торговые подтверждения?
В руководстве рекомендуется проверить подтверждение против заявления за период, в котором произошла сделка, и связаться с фирмой в письменной форме о расхождениях или несанкционированных сделках. В нем отмечается, что подтверждения могут поступать от клиринговых или перевозочных фирм. Этот источник является еще одной полезной частью записи транзакции. Вы проверяете свои торговые подтверждения?
Стоимость исполнения и более поздняя рыночная стоимость не должны совпадать.
Анализ ВФН: взять придуманную покупку 25 акций по 40 долларов, с предполагаемой отдельной пятидолларовой комиссией. Стоимость ценных бумаг составляет 1,000 долларов, а иллюстративный отток денежных средств - 1,005. Если те же 25 акций позже оцениваются в 42 доллара, их рыночная стоимость - 1,050. Одно это изменение не является подтверждением несоответствия.
Поэтому для сверки необходимо провести различие между ценой сделки, сборами и ценой, используемой для последующей оценки. В отчете может быть правильно указано количество и измененная рыночная стоимость, в то время как первоначальное подтверждение остается неизменным. И наоборот, недостающее количество или необъяснимая запись наличных денег требует расследования, даже если общая стоимость портфеля выглядит в целом правдоподобной.
Выполнение может также включать более одного заполнения. Инструкция по порядку, записи выполнения и окончательное подтверждение могут организовать эту деятельность по-разному. Полезный обзор следует за документированными идентификаторами и количествами, вместо того, чтобы предполагать, что каждый экран должен содержать одинаковое количество строк. Это наблюдение описывает метод сверки, а не нахождение записей конкретной платформы.
Сохраняйте достаточно деталей, чтобы объяснить каждое движение.
Сохранить ссылку на заказ, идентификационную информацию, направление, количество, цены, применимые сборы и период выписки. Следуйте за соответствующими записями о наличных деньгах и позиции, используя их датированные этикетки, включая информацию о расчетах, где они были предоставлены. Корпоративные действия, переводы и конвертация валюты нуждаются в отдельных подтверждающих записях; они не должны быть бесшумно приписаны сделке только потому, что даты близки.
Когда разница остается необъяснимой, опишите конкретные поля и сохраните оригинальные записи для ответа фирмы. Совет FINRA по увеличению расхождений в письменной форме поддерживает отслеживаемый обзор. В этой статье не содержится универсального правила раскрытия информации о сборе за каждый продукт, нет утверждений о несанкционированной торговле и нет заключения об индивидуальном счете. Примерные цены и количества полностью гипотетичны.